Sberbank CIB
Корпоративно-инвестиционный бизнес Сбербанка России

Как стать клиентом

Благодаря собственным офисам и возможностям Группы Сбербанк Sberbank CIB обладает широкой географией присутствия в России, странах СНГ, а также в Великобритании, США, Республике Кипр, государствах Центральной и Восточной Европы (в странах присутствия Sberbank Europe), Швейцарии и Турции.

Для того чтобы открыть счет в Sberbank CIB, вам следует обратиться к менеджерам клиентского отдела и договориться с ними о встрече.

Для открытия счета в Sberbank CIB клиентам необходимо предоставить следующие документы:

Для юридических лиц-резидентов Российской Федерации 

Для проведения полномерной комплексной проверки просим предоставить следующие документы в виде копий, подлинность которых заверена нотариусом, если не указано иное:

  • Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц, зарегистрированных не ранее 1 июля 2002 года) или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года.
  • Действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним, заверенные органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц.
  • Свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации.
  • Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенная копия с нотариально заверенного оригинала банковской карточки с образцами подписей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера (отметкой, что он в штате не предусмотрен), иных Полномочных представителей и оттиска печати.
  • Документы, подтверждающие назначение (избрание) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера. Предоставляются копии, заверенные нотариально или печатью Клиента и подписью единоличного исполнительного органа Клиента.
  • Документ, подтверждающий назначение (избрание) коллегиального органа в составе, назначившем (избравшем) единоличный исполнительный орган. Предоставляются копии, заверенные нотариально или печатью Клиента и подписью единоличного исполнительного органа Клиента.
  • Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензия на страхование – при наличии таковых.
  • Информационное письмо Федеральной службы государственной статистики (коды государственной статистики) или Уведомление об идентификационных кодах (заверенные печатью Клиента).
  • Копии паспортов Уполномоченных представителей*.
  • Копия документа, подтверждающего законное право пребывания на территории Российской Федерации и миграционная карта, если Уполномоченным представителем является физическое лицо-нерезидент.
  • Копия паспорта бенефициарного владельца Клиента.
  • Копия документа, подтверждающего законное право пребывания на территории Российской Федерации и миграционная карта, если бенефициарным владельцем клиента является физическое лицо-нерезидент.

Если от имени и в интересах Клиента действует Уполномоченный представитель на основании доверенности, выданной Клиентом, дополнительно необходимо предоставить:

  • Оригинал или копию доверенности на Уполномоченного представителя.
  • Копия паспорта Уполномоченного представителя**, действующего на основании такой доверенности.

Если Уполномоченным представителем Клиента является юридическое лицо, необходимо предоставить документ, подтверждающий полномочия, и образец подписи Уполномоченного представителя такого юридического лица, как указано выше.

Для кредитных организаций дополнительно:

  • Письма ГУ ЦБ РФ о согласовании кандидатур на должность единоличного исполнительного органа кредитной организации и главного бухгалтера кредитной организации.
  • Лицензия кредитной организации.

Если Клиентом является управляющая компания, действующая от имени и в интересах выгодоприобретателя (НПФ/ АИФ/ ПИФ или физических и/ или юридических лиц), дополнительно необходимо предоставить следующую информацию:

По НПФ/ АИФ:

  • Наименование НПФ/ АИФ, ИНН или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации, адрес местонахождения. Данные сведения могут быть предоставлены в виде письма от соответствующей УК.
  • Первую страницу Правил фонда с отметкой ФСФР.
  • Документ, свидетельствующий о том, что Клиент действует к выгоде другого лица.

По ПИФ:

  • Первую страницу Правил фонда с отметкой ФСФР.
  • Документ, свидетельствующий о том, что Клиент действует к выгоде другого лица.

По физическим и юридическим лицам:

  • Документ, свидетельствующий о том, что Клиент действует к выгоде другого лица.

В случае установления лимитов на Вашу компанию также необходимо предоставить отчетность (предоставляется в копии):

  • Годовая консолидированная отчетность компании с аудиторским заключением по IAS/ GAAP.
  • Годовой отчет компании с пояснительной запиской и аудиторским заключением за предшествующий отчетный год.
  • Отчетность с отметкой ФНС (формы №1, №2) за три предшествующих направлению Заявления квартала.
  • Отчетность по форме №1100 за последние четыре предшествующих квартала (предоставляется в электронной форме).
  • Ежеквартальные отчеты эмитента эмиссионных ценных бумаг за последние четыре квартала.

Для кредитных организаций дополнительно:

  • Годовой отчет Клиента с пояснительной запиской и аудиторским заключением за предшествующий направлению Заявления отчетный год.
  • Балансы по счетам второго порядка (Форма 101) и Формы 134/135 за предшествующий направлению Заявления отчетный год (предоставляется в электронной форме).
  • Отчет о прибылях и убытках за последние четыре предшествующих направлению Заявления квартала (Форма №102) (предоставляется в электронной форме).
*Под термином «Уполномоченный представитель» понимается лицо, уполномоченное действовать от имени и в интересах Клиента на основании внутренних документов Клиента (устав, решения, приказы и т. д.) или доверенности, выданной Клиентом в надлежащей форме.
**Общегражданский паспорт Уполномоченного представителя-гражданина РФ предоставляется в копии (первая и вторая страницы).

Паспорт Уполномоченного представителя- гражданина (подданного) иностранного государства предоставляется в нотариально заверенном и апостилированном виде с нотариальным переводом на русский язык (страницы, содержащие персональные данные и образец подписи).

В случае необходимости специалисты Sberbank CIB могут запросить у клиента дополнительные документы, не включенные в основной список.

Для юридических лиц-нерезидентов Российской Федерации 

Внимание! Копии всех документов должны быть апостилированы и сшиты с нотариально заверенным переводом на русский язык.*

  • Свидетельство о регистрации и каждой смене наименования юридического лица.
  • Действующие редакции учредительных документов и устава.
  • Сертификат об акционерах.
  • Свидетельство, подтверждающее юридический адрес.
  • Реестр/ Свидетельство директоров (партнеров/ иных руководителей) с последними изменениями или документы о назначении первых и каждых последующих директоров (партнеров/ иных руководителей).
  • Если директоров (партнеров/ иных руководителей) несколько, – документ, подписанный кворумом таких лиц и наделяющий каждое из них правом индивидуальной подписи, в противном случае документы должны быть подписаны кворумом.
  • Копии паспортов Полномочных представителей**.
  • Если Клиент зарегистрирован более чем за три предшествующих дате анкеты года, – документ, подтверждающий good standing Клиента, выданный в предшествующие дате анкеты 12 месяцев.
  • Сертификат о постановке на учет в налоговом органе (датированный текущим годом) в стране регистрации, имеющей с РФ ратифицированный договор об избежании двойного налогообложения.
  • Свидетельство о постановке юридического лица на учет в РФ, выданное в предшествующем дате анкеты году (применимо для представительств/ филиалов иностранных юридических лиц).
  • Копия паспорта каждого бенефициарного владельца.

Под термином «Полномочный представитель» понимается физическое лицо, уполномоченное действовать от имени и в интересах Клиента на основании внутренних документов Клиента (устав, решения и т. д.; например, директор) или доверенности, выданной Клиентом в надлежащей форме.

Если от имени и в интересах Клиента действует Полномочный представитель на основании доверенности, выданной Клиентом, дополнительно необходимо предоставить:

  • Оригинал или копию доверенности на Полномочного представителя в нотариально заверенной форме.
  • Копию паспорта Полномочного представителя, действующего на основании такой доверенности**.

Если Полномочным представителем Клиента является юридическое лицо, необходимо предоставить документ, подтверждающий полномочия и образец подписи Полномочного представителя такого юридического лица, как указано выше.

В случае необходимости специалисты Sberbank CIB могут запросить у клиента дополнительные документы, не включенные в основной список.

**Документы, оформленные государственным органом (его служащим)/ нотариусом/ адвокатом иностранного государства, т. е. содержат их подпись и/ или печать, или в которых заверяется (подтверждается) подлинность чьих-либо подписей, должны быть легализованы или апостилированы, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации. Все иные документы предоставляются в оригинале или в виде копий, подлинность которых заверена Полномочным представителем Клиента. Все документы на иностранном языке должны сопровождаться нотариально заверенным переводом на русский язык.
**Общегражданский паспорт Полномочного представителя-гражданина РФ предоставляется в копии (первая и вторая страницы). Паспорт Полномочного представителя-гражданина (подданного) иностранного государства предоставляется в должным образом легализованном виде (страницы, содержащие персональные данные и образец подписи).

Для физических лиц-резидентов 
  • Копия всех страниц паспорта (включая незаполненные страницы и развороты обложки).
  • Копия свидетельства о присвоении ИНН (при наличии).
  • Доверенность на Уполномоченного представителя* (при наличии). Предоставляется нотариально заверенный оригинал, либо нотариально заверенная копия с такого оригинала.
  • Копия паспорта Уполномоченного представителя** (при наличии).

В случае необходимости специалисты Sberbank CIB могут запросить у клиента дополнительные документы, не включенные в основной список.

*Уполномоченный представитель – физическое лицо, уполномоченное действовать от имени и в интересах Клиента на основании доверенности, выданной Клиентом в надлежащей форме.
**Общегражданский паспорт Уполномоченного представителя-гражданина РФ предоставляется в копии (первая и вторая страницы). Паспорт Уполномоченного представителя-гражданина (подданного) иностранного государства предоставляется в нотариально заверенном виде с нотариальным переводом на русский язык (страницы, содержащие персональные данные и образец подписи).

Для физических лиц-нерезидентов 

Все документы, представленные на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально заверенным переводом на русский язык.

  • Копия паспорта (все страницы).
  • Копия документа, подтверждающего адрес проживания клиента.
  • Копия заграничного паспорта (все страницы; при наличии).
  • Копия документов о регистрации по месту пребывания в РФ (если применимо).
  • Копия вида на жительство (если применимо).
  • Прочие документы, подтверждающие пребывание физического лица нерезидента на территории РФ.
  • Доверенность на Уполномоченного представителя* (при наличии). Предоставляется нотариально заверенный оригинал.
  • Копия паспорта Уполномоченного представителя** (при наличии).

В случае необходимости специалисты Sberbank CIB могут запросить у клиента дополнительные документы, не включенные в основной список.

*Лицо, уполномоченное действовать от имени и в интересах Клиента на основании доверенности, оформленной должным образом.
**Общегражданский паспорт Полномочного представителя-гражданина РФ предоставляется в копии (первая и вторая страницы). Паспорт Полномочного представителя-гражданина (подданного) иностранного государства предоставляется в должным образом легализованном виде с нотариально заверенным переводом на русский язык (страницы, содержащие персональные данные и образец подписи).